上海2019年6月21日 /美通社/ -- 6月19日，威科-大成2019上海法務(wù)大會(huì)如期舉行，論壇圍繞著合規(guī)領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題展開(kāi)探討，近300位來(lái)自各行各業(yè)的企業(yè)法務(wù)代表參與了本次盛會(huì)。
開(kāi)場(chǎng)環(huán)節(jié)，由荷蘭威科集團(tuán)大中華區(qū)總經(jīng)理、副總裁王志霆女士與大成（上海）律師事務(wù)所執(zhí)行主任劉蓉蓉律師分別代表主辦方歡迎各位企業(yè)代表的參與，并致辭。
“2019年隨著‘一帶一路’項(xiàng)目的推進(jìn)，中國(guó)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)成為經(jīng)濟(jì)繁榮之路的必然要求。對(duì)外，企業(yè)要在‘一帶一路’建設(shè)中保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展，建立符合沿線國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則，構(gòu)建符合國(guó)際規(guī)則并能保持中國(guó)企業(yè)自身特色的合規(guī)體系，成為‘一帶一路’背景下企業(yè)‘走出去’亟須解決的問(wèn)題。對(duì)內(nèi)，‘大合規(guī)’概念廣泛普及，勢(shì)必成為中國(guó)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理的主旋律，全球化經(jīng)營(yíng)中的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更加需要引起企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的重視?！?nbsp;
“合規(guī)問(wèn)題因廣跨度、多維度，所以時(shí)時(shí)呈現(xiàn)出‘新’這個(gè)特點(diǎn)，新的格局、業(yè)態(tài)，新的合規(guī)內(nèi)容，新的監(jiān)管要求，這不僅僅是企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)面臨的挑戰(zhàn)，對(duì)律師來(lái)說(shuō)也是一樣，所以我們致力于和法務(wù)團(tuán)隊(duì)共同成長(zhǎng)，持續(xù)完善企業(yè)的合規(guī)體系，為企業(yè)構(gòu)建全方位的利益保障。
大成上海合規(guī)業(yè)務(wù)組有近30位合伙人，他們與全球各地的大成合規(guī)團(tuán)隊(duì)就法律前沿問(wèn)題，客戶解決方案等話題常常在一起交流和探討，并致力于為客戶提供有效的全球合規(guī)解決方案?！?/p>
在主題分享與圓桌討論環(huán)節(jié)，各位嘉賓的發(fā)言與討論中的一些核心問(wèn)題的解決思路，以下是幾位嘉賓演講主要內(nèi)容：
如何應(yīng)對(duì)全球愈發(fā)嚴(yán)格的政府調(diào)查
主講：陳 俊 大成高級(jí)合伙人
Q1：政府調(diào)查主要集中在哪些方面？
目前比較常見(jiàn)的是針對(duì)稅務(wù)、勞動(dòng)、數(shù)據(jù)隱私以及反壟斷、反腐敗、反洗錢(qián)等高危領(lǐng)域的政府調(diào)查，另外對(duì)于特定行業(yè)或者特定種類(lèi)的公司，也有相應(yīng)需要注意的方面，例如上市公司需要格外注意信息披露問(wèn)題，涉及能源、?；返男袠I(yè)需要格外注意安全與環(huán)保等問(wèn)題。
Q2：遇到政府調(diào)查時(shí)需要如何應(yīng)對(duì)？
當(dāng)企業(yè)被政府調(diào)查時(shí)，主要需從外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)維度來(lái)應(yīng)對(duì)。就外部而言，一方面需要以禮貌的態(tài)度積極配合調(diào)查，另一方面也要基于客觀事實(shí)有理有節(jié)爭(zhēng)取自身的權(quán)利，同時(shí)也需要關(guān)注輿情、減少負(fù)面影響；就內(nèi)部而言，一方面建議企業(yè)做好預(yù)警機(jī)制，另一方面在發(fā)生政府調(diào)查事件時(shí)也需要做好自身的自查工作、分析法律后果并視情況開(kāi)展內(nèi)部員工的管理與處分工作。
Q3：政府調(diào)查可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)哪些法律風(fēng)險(xiǎn)？
法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括刑事、行政和民事三大塊的風(fēng)險(xiǎn)。需要注意的是，刑事責(zé)任不單是指企業(yè)在某些案件中作為單位犯罪主體需要承擔(dān)刑事責(zé)任，也包括企業(yè)的高管、涉案負(fù)責(zé)人可能需要承擔(dān)個(gè)體刑事責(zé)任的問(wèn)題。行政責(zé)任中比較嚴(yán)重的主要包括停業(yè)整頓、高額罰款甚至吊銷(xiāo)證照等后果，而民事方面可能會(huì)因?yàn)檎{(diào)查的相關(guān)事實(shí)而遭受第三方的索賠。
用戶畫(huà)像的法律與合規(guī)問(wèn)題
主講：胡紅衛(wèi) 大成合伙人
Q1：何謂用戶畫(huà)像？
用戶畫(huà)像通過(guò)收集、匯聚、分析個(gè)人信息，對(duì)某特定自然人個(gè)人特征，如其職業(yè)、經(jīng)濟(jì)、健康、教育、個(gè)人喜好、信用、行為等方面做出分析或預(yù)測(cè)，形成其個(gè)人特征模型的過(guò)程。用戶畫(huà)像最典型的應(yīng)用場(chǎng)景是精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)和個(gè)性化內(nèi)容推薦。
Q2：使用用戶畫(huà)像應(yīng)當(dāng)注意的主要合規(guī)問(wèn)題是什么？
完全依靠自動(dòng)化處理的用戶畫(huà)像技術(shù)可事先不經(jīng)用戶明確授權(quán)，但應(yīng)確保用戶有反對(duì)或者拒絕的權(quán)利。首先，在電子商務(wù)場(chǎng)景下個(gè)性化展示商品或服務(wù)的搜索結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)給消費(fèi)者提供非個(gè)性化展示的選項(xiàng)，尊重和平等保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益；其次，個(gè)性化推送的新聞或提供的信息服務(wù)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明個(gè)性化展示，并為用戶提供退出個(gè)性化展示模式的選項(xiàng)；最后，對(duì)于普遍意義上的個(gè)性化推送，應(yīng)建立機(jī)制保證個(gè)人信息主體可以刪除或匿名化處理個(gè)性化展示活動(dòng)所依賴的個(gè)人信息。
Q3：用戶畫(huà)像在法律上屬于何種權(quán)益或權(quán)利？
目前我國(guó)法律對(duì)用戶畫(huà)像形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品的法律性質(zhì)沒(méi)有規(guī)定，但根據(jù)司法實(shí)踐，基于這類(lèi)數(shù)據(jù)產(chǎn)品蘊(yùn)含勞動(dòng)成果、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可作為《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》項(xiàng)下的“競(jìng)爭(zhēng)性財(cái)產(chǎn)權(quán)益”或“無(wú)名權(quán)益”獲得保護(hù)。
企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)之網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)跨境傳輸
主講：江 苗 大成合伙人
Q1：目前關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的法律、法規(guī)征求意見(jiàn)稿在不斷的發(fā)布，頭緒有點(diǎn)多，能否為大家梳理一下法律法規(guī)的體系？
我們可以從兩個(gè)角度去理解網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的法律法規(guī)。首先，從監(jiān)管體系的角度，我們國(guó)家對(duì)于網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的立法采取的是“國(guó)家通用法律法規(guī)+行業(yè)主管部門(mén)規(guī)章”的模式；其次，從保護(hù)對(duì)象的角度，“網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)”是保障網(wǎng)絡(luò)連接的系統(tǒng)（管道）和網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)（內(nèi)容）的安全和合規(guī)。
如果要高度概括企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的合規(guī)要求，就是要遵守“國(guó)家通用”+“行業(yè)特性”的法律法規(guī)，在網(wǎng)絡(luò)（硬件管道）和數(shù)據(jù)（傳輸內(nèi)容）方面都符合規(guī)定。大家不需要死記硬背法條，在需要用的時(shí)候，到專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)里查詢就可以找到最全面的法律法規(guī)整理和專(zhuān)業(yè)律師發(fā)布的解讀文章。當(dāng)然，也可以直接咨詢律師。
Q2：關(guān)于監(jiān)管體系的宏觀角度，我們大致有所了解。那么從微觀的角度，企業(yè)的哪些行為最容易受到行政處罰呢？
從《網(wǎng)絡(luò)安全法》生效起，我們就一直在收集公開(kāi)渠道發(fā)布的典型處罰案例。根據(jù)收集到的291起被處罰案例，我們發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)信息安全的處罰案例占了處罰案例樣本的決大多數(shù)。這不難理解：網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)所發(fā)布的信息都是公開(kāi)的，用戶協(xié)議和隱私政策是公開(kāi)的，監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督和查處起來(lái)非常方便。
而對(duì)于網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全（硬件管道），監(jiān)管部門(mén)查處起來(lái)就不是那么容易，經(jīng)常都是在發(fā)生了數(shù)據(jù)安全事故之后的事后查處（當(dāng)然，對(duì)于強(qiáng)監(jiān)管行業(yè)，主管部門(mén)也會(huì)采取主動(dòng)監(jiān)督的措施），所以表現(xiàn)出來(lái)的行政處罰案例較少。但是，這種情況將來(lái)會(huì)有所改變的，隨著“等保2.0”制度的陸續(xù)出臺(tái)，監(jiān)管部門(mén)會(huì)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度和其他網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全有關(guān)的檢查。特別是可能會(huì)被確定為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的企業(yè)，更應(yīng)該及早做好合規(guī)。大家千萬(wàn)不要抱有僥幸心理。
Q3：聊聊跨國(guó)企業(yè)普遍非常關(guān)心的數(shù)據(jù)出境問(wèn)題？
根據(jù)5月28日發(fā)布的《數(shù)據(jù)安全管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》和6月13日發(fā)布的《個(gè)人信息出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿）》，目前的立法趨勢(shì)是個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)的出境將進(jìn)行分開(kāi)管理。個(gè)人信息出境向所在地省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)申報(bào)個(gè)人信息出境安全評(píng)估；重要數(shù)據(jù)的出境報(bào)經(jīng)行業(yè)主管監(jiān)管部門(mén)同意（如果行業(yè)主管監(jiān)管部門(mén)不明確的，再報(bào)省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)批準(zhǔn)）。
關(guān)于個(gè)人信息出境，大家要特別注意申報(bào)材料中的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者（發(fā)送方）與接收者簽訂的合同，《個(gè)人信息出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿）》用了大量的篇幅來(lái)闡述這份合同的必備條件?，F(xiàn)在很多跨國(guó)企業(yè)的中國(guó)公司與外國(guó)關(guān)聯(lián)公司之間存在數(shù)據(jù)跨境傳輸，而且沒(méi)有簽訂《數(shù)據(jù)處理協(xié)議》，將來(lái)很有可能需要補(bǔ)簽協(xié)議。
圓桌討論：企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與有效應(yīng)對(duì)方法
主 持：
石錦娟 大成高級(jí)合伙人
嘉 賓：
吳思軍 協(xié)鑫（集團(tuán)）控股有限公司首席法律顧問(wèn)
鄔琳玲 歐文斯科寧公司亞太區(qū)法律和政府事務(wù)副總裁
邵 明 雅培公司大中華區(qū)法律總顧問(wèn)
Q1：對(duì)于集團(tuán)型企業(yè)來(lái)說(shuō)，法務(wù)團(tuán)隊(duì)最大的挑戰(zhàn)是什么？
大型跨國(guó)集團(tuán)或上市公司旗下的項(xiàng)目公司眾多，如何有效管理項(xiàng)目公司的風(fēng)險(xiǎn)是法務(wù)團(tuán)隊(duì)的重要任務(wù)之一。在規(guī)范化上，集團(tuán)可以通過(guò)制定不同的標(biāo)準(zhǔn)指引，確保項(xiàng)目公司在執(zhí)行層面上有據(jù)可依。同時(shí)，也可以借助科技的力量，通過(guò)工具來(lái)執(zhí)行流程，比如法務(wù)管理系統(tǒng)，ERP，風(fēng)險(xiǎn)雷達(dá)等等，不僅減少了管理上的人力成本，還能提高管理的成效。
Q2：對(duì)于在華企業(yè)來(lái)說(shuō)，目前海內(nèi)外監(jiān)管壓力如何？
如今中國(guó)國(guó)內(nèi)法律越來(lái)越健全，企業(yè)的合規(guī)意識(shí)也有所提高。比如對(duì)于歐美在華制造型企業(yè)而言，這兩年的挑戰(zhàn)反而更多在國(guó)內(nèi)，因?yàn)橹袊?guó)就環(huán)境等方面的要求比歐美更高，企業(yè)需要做更多的投入（比如環(huán)保設(shè)備的投資）以滿足國(guó)內(nèi)的監(jiān)管要求。對(duì)于本地的法務(wù)團(tuán)隊(duì)而言，與亞太和美國(guó)的溝通和協(xié)調(diào)也非常重要，以爭(zhēng)取到總部更多資源上的投入。
另外，反賄賂反腐敗、反壟斷和數(shù)據(jù)隱私依然會(huì)是三大關(guān)注點(diǎn)。拿反賄賂反腐敗方面的監(jiān)管舉例，目前國(guó)內(nèi)外相關(guān)的法律把監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)編織得更為細(xì)密了，所以也許中國(guó)市場(chǎng)上的一個(gè)行為會(huì)直接觸發(fā)來(lái)自其他國(guó)家市場(chǎng)的監(jiān)管。
Q3：在工作中用到了哪些工具來(lái)提升效率或識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)？
協(xié)鑫吳總介紹道：集團(tuán)法務(wù)部門(mén)以往每年年底會(huì)做內(nèi)部大檢查，檢查規(guī)章制度的執(zhí)行情況以及合同管理的情況是否都合規(guī)，所以年底的時(shí)候法務(wù)團(tuán)隊(duì)特別忙碌。在引進(jìn)了法務(wù)管理系統(tǒng)后，所有合同都必須經(jīng)過(guò)系統(tǒng)才可以獲得相應(yīng)的編號(hào)并進(jìn)入審批流程，大大減少了人力成本，并方便查找，同時(shí)還能積累大數(shù)據(jù)便于后續(xù)的分析工作，并作為合規(guī)培訓(xùn)素材的線上分享平臺(tái)。除此之外，通過(guò)ERP系統(tǒng)來(lái)管理招投標(biāo)和采購(gòu)等公司的商業(yè)行為。
歐文斯科寧鄔總介紹道：公司有許多的工具，不僅僅采購(gòu)?fù)獠康漠a(chǎn)品，也會(huì)根據(jù)企業(yè)需求內(nèi)部開(kāi)發(fā)一些。目前在用的文件及合同管理工具就有五六款，比如ECM。除此之外，還會(huì)用到一些與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的工具，比如World-Check。
雅培邵律師介紹道：對(duì)醫(yī)療健康行業(yè)的企業(yè)而言，核查活動(dòng)和費(fèi)用的真實(shí)性是合規(guī)的一項(xiàng)重要日常工作。以舉辦相關(guān)會(huì)議支出為例，以往常規(guī)做法是公司安排一名合規(guī)人員到會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)臨檢，去核實(shí)活動(dòng)的真實(shí)性和具體情況。近些年，企業(yè)們會(huì)通過(guò)一些電子和網(wǎng)絡(luò)工具，配合系統(tǒng)和平臺(tái)，由員工完成相關(guān)操作后（如參加活動(dòng)時(shí)候，可以通過(guò)移動(dòng)端打卡定位、拍攝活動(dòng)照片），來(lái)證實(shí)活動(dòng)真實(shí)性和細(xì)節(jié)內(nèi)容。
新形勢(shì)下的商業(yè)賄賂犯罪 -- 以高管責(zé)任與刑事合規(guī)管理為視角
主講：馬 朗 大成合伙人
Q1：公司在被追究商業(yè)賄賂犯罪的刑事責(zé)任時(shí)，能否以公司事先建立并執(zhí)行了完善的合規(guī)體系為由，申請(qǐng)免除或減輕刑事處罰？
實(shí)踐中，辯護(hù)律師以此為由論證商業(yè)賄賂犯罪缺乏單位意志進(jìn)而申請(qǐng)免除企業(yè)刑事責(zé)任的情況，較為常見(jiàn)。但法庭不會(huì)僅憑企業(yè)合規(guī)體系定案，而是通過(guò)企業(yè)員工筆錄、員工與企業(yè)高管往來(lái)郵件、信件等證據(jù)綜合裁判商業(yè)賄賂行為是否系單位意志。
Q2：公司啟動(dòng)反舞弊調(diào)查之前，有何需要注意的事項(xiàng)？
如果公司未發(fā)現(xiàn)任何舞弊線索，可通過(guò)律師進(jìn)行反舞弊調(diào)查的方式，去發(fā)現(xiàn)線索和核實(shí)存疑的問(wèn)題；如果公司已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了具體員工舞弊的線索，證據(jù)尚不充分，可通過(guò)律師進(jìn)行反舞弊調(diào)查的方式，收集、固定和完善證據(jù)。但律師調(diào)查取證的權(quán)限有限，必要時(shí)，仍需通過(guò)司法機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)。
Q3：反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第7條中規(guī)定：員工商業(yè)賄賂行為，應(yīng)首先推定為經(jīng)營(yíng)者的行為，公司該如何應(yīng)對(duì)？
從公司角度看，一方面，公司發(fā)現(xiàn)員工有商業(yè)賄賂行為，要及時(shí)通過(guò)內(nèi)部調(diào)查的方式，查明員工賄賂行為的真實(shí)動(dòng)機(jī)并固定證據(jù)；另一方面，公司需要準(zhǔn)備該交易機(jī)會(huì)系通過(guò)招投標(biāo)等合規(guī)方式獲取以及公司產(chǎn)品或服務(wù)優(yōu)于同行尤其是競(jìng)爭(zhēng)方等方面的材料。
綜合性人力資源合規(guī)框架的設(shè)計(jì)
主講：羅 欣 大成合伙人
從人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)管控的角度，“識(shí)別”相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控流程之始，但囿于整個(gè)勞動(dòng)法系統(tǒng)中的關(guān)鍵概念是缺失的，且愈發(fā)與其他部門(mén)法存在大量交疊（高管任命、公司治理、隱私數(shù)據(jù)及商業(yè)秘密保護(hù)等），基于控制論的“PDCA”流程恐不能完全跟上現(xiàn)有的風(fēng)控趨勢(shì)（此種工具對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控的前提條件過(guò)于苛刻，特別是對(duì)于精確度和行動(dòng)方案的要求）。我們的建議是：結(jié)合“重中之重”的基礎(chǔ)領(lǐng)域，打造具有相當(dāng)“容錯(cuò)率”的“健壯”組織；而其中之負(fù)責(zé)人員均應(yīng)考慮改變傳統(tǒng)法學(xué)教育所“根植”的抽象分析習(xí)慣，以多維度的“穿透性視角”，從勉力“控制”到適應(yīng)“失控”。
Q1：現(xiàn)在的司法環(huán)境對(duì)用人單位更偏向嗎？
無(wú)論實(shí)際司法口徑的“偏好”及“概率”，落在您頭上，就是100%。真正的問(wèn)題是，如何有自信“倒霉的事情”一定不會(huì)發(fā)生在我身上？
Q2：過(guò)去的風(fēng)險(xiǎn)管控與現(xiàn)在的實(shí)質(zhì)區(qū)別在哪里？
現(xiàn)在的世界信息流動(dòng)更通暢，導(dǎo)致“透明”和“失控”愈發(fā)加重，我們真正要準(zhǔn)備的不是如何去“控制”，而是如何迎接“失控”-- 那才是宿命。
Q3：為什么會(huì)有勞動(dòng)爭(zhēng)議？
“圍追堵截”式的風(fēng)險(xiǎn)防控只是延緩了風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)，增強(qiáng)整個(gè)組織的容錯(cuò)率可能是適應(yīng)這個(gè)“失控”的世界的更好的方式。
加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大環(huán)境下的高額賠償之道
Q1：如何才能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中獲得高額賠償？
知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件賠償原則是填平為主，懲罰為輔。由于實(shí)際損失往往難以證明，因此實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)窮盡所有途徑查明對(duì)方可能的侵權(quán)獲利，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的惡意侵權(quán)行為還應(yīng)盡力證明其主觀故意從而主張懲罰性賠償，實(shí)現(xiàn)高額賠償。
Q2：怎么才能證明對(duì)方的侵權(quán)獲利？
一般可以通過(guò)以下途徑來(lái)查明，申請(qǐng)法院證據(jù)保全或調(diào)查，由法院出具書(shū)證提交裁定/證據(jù)出示令要求被告提供，調(diào)查行政機(jī)關(guān)（稅務(wù)、海關(guān)）證據(jù)存檔，通過(guò)被告自身宣傳，公開(kāi)的年報(bào)顯示的數(shù)據(jù)，通過(guò)提供行業(yè)協(xié)會(huì)或權(quán)威機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，查明電商平臺(tái)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)，被告自認(rèn)，通過(guò)不利推定/舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移。
Q3：法定賠償中如何獲得高額賠償？
法定賠償是最常見(jiàn)的賠償方式之一。即便在法定賠償中，仍應(yīng)盡最大努力舉證對(duì)方侵權(quán)事實(shí)，包括主觀惡意、侵權(quán)地域范圍、侵權(quán)持續(xù)時(shí)間、侵權(quán)對(duì)權(quán)利人造成的不利后果以及影響等，促使法院突破法定賠償上限確定賠償金額。
謹(jǐn)言及慎行：廣告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制
主講：張 煒 大成合伙人
近年來(lái)，除因虛假?gòu)V告、絕對(duì)化用語(yǔ)等典型廣告違法案件外，還涌現(xiàn)了諸多因有?！吧鐣?huì)價(jià)值導(dǎo)向”而遭查處的違法廣告案件，其中甚至不乏被頂格處罰的案例。在廣告中使用不準(zhǔn)確的地圖、使用國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的名義或形象、帶有國(guó)家或者政黨等象征意義的標(biāo)志均可能因觸碰宣傳紅線，面臨嚴(yán)苛的行政處罰。同時(shí)，以往《廣告法》中“不得含有民族、種族、宗教與性別歧視內(nèi)容”的條款一直未引起重視，隨著社會(huì)發(fā)展，廣告面臨越來(lái)越多的“價(jià)值觀”審查，因歧視問(wèn)題而被處罰的違法廣告近年來(lái)亦不鮮見(jiàn)。并且，隨著公眾加深對(duì)廣告的認(rèn)知，借助社會(huì)熱點(diǎn)進(jìn)行廣告宣傳面臨越來(lái)越多的爭(zhēng)議。尤其針對(duì)悲劇性社會(huì)事件，“蹭熱點(diǎn)”的廣告行為甚至可能引火上身。
Q1：在廣告宣傳中因使用不正確的中國(guó)地圖將被認(rèn)定為廣告違法，甚至可能處以頂格處罰（罰款100萬(wàn)元），企業(yè)在廣告設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)如何避免使用不正確的地圖？
需要經(jīng)營(yíng)者注意的是，目前搜索引擎中檢索“中國(guó)地圖”的結(jié)果中，90%以上的地圖都或多或少地存在問(wèn)題，尤其是從境外網(wǎng)站下載的中國(guó)地圖幾乎無(wú)一準(zhǔn)確。并且，易出現(xiàn)錯(cuò)誤的“阿克賽欽”、“藏南地區(qū)”等領(lǐng)土的國(guó)界線，若非特別注意，無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別。企業(yè)在委托廣告宣傳設(shè)計(jì)時(shí)，尤其注意在使用國(guó)家地圖等重要內(nèi)容時(shí)應(yīng)當(dāng)慎重，確保來(lái)源合法、權(quán)威，尤其不應(yīng)使用自境外網(wǎng)站獲取的資源。
那么，應(yīng)當(dāng)從哪里獲取正確的地圖呢？我們建議，企業(yè)應(yīng)從國(guó)家測(cè)繪地理信息局標(biāo)準(zhǔn)地圖服務(wù)網(wǎng)站(http://bzdt.ch.mnr.gov.cn/)或者國(guó)家地理信息公共服務(wù)平臺(tái)“天地圖”(https://www.tianditu.gov.cn/)獲取權(quán)威、標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的互聯(lián)網(wǎng)地圖。廣告中適用的中國(guó)地圖，應(yīng)具備測(cè)繪地理信息行政主管部門(mén)核發(fā)的地圖審核證明或標(biāo)注在地圖版權(quán)頁(yè)上的審圖號(hào)。
Q2：如何理解“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的名義或者形象”？
國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的名義或者形象，尤其是國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人，應(yīng)當(dāng)作擴(kuò)大解釋?zhuān)床粌H包含名字、頭銜、肖像照片等一般理解的名義或者形象，還包含為公眾所認(rèn)知的稱呼以及帶有個(gè)人印記的語(yǔ)言等。從處罰案例來(lái)看，涉及宣傳紅線的情形，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)往往采取嚴(yán)格的執(zhí)法口徑。對(duì)于部分不屬于傳統(tǒng)意義上“廣告”的行為但是使用了“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的名字或者形象”，也將被認(rèn)定為“廣告違法”進(jìn)行處罰，例如，菜單介紹中使用了國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的名字等。
Q3：企業(yè)能否借助社會(huì)熱點(diǎn)事件（“蹭熱點(diǎn)”）進(jìn)行廣告宣傳？
隨著時(shí)代的發(fā)展，公眾對(duì)廣告的認(rèn)知程度提高，目前企業(yè)借助社會(huì)熱點(diǎn)事件進(jìn)行廣告宣傳需三思而后行，尤其借助災(zāi)難等悲劇性事件進(jìn)行廣告宣傳，較易引發(fā)“消費(fèi)災(zāi)難”的爭(zhēng)議。
圓桌討論：企業(yè)合規(guī)實(shí)踐中的兩難抉擇
主 持：
王 忻 大成合伙人
嘉 賓：
陳正偉 中興通訊合規(guī)組織管理部合規(guī)總監(jiān)
樊翠華 史丹利百得公司亞洲區(qū)法務(wù)總監(jiān)
田 靖 聯(lián)合技術(shù)公司開(kāi)利亞太區(qū)商用暖通空調(diào)法律副總裁
Q1：是否有最新的合規(guī)資訊或者挑戰(zhàn)帶給與會(huì)者？
法國(guó)版反商業(yè)賄賂法《薩班二號(hào)（Sapin 2）》法案，于17年6月正式生效。近期，法國(guó)政府聘用了第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)AFA對(duì)第一批選地為法國(guó)的企業(yè)作了系列嚴(yán)格審計(jì)，第一批的審計(jì)時(shí)間從18年9月開(kāi)始一直持續(xù)至19年5月結(jié)束。預(yù)計(jì)在未來(lái)，會(huì)有更多法國(guó)企業(yè)被選入后續(xù)的審計(jì)范圍。
Q2：在法務(wù)合規(guī)的日常工作中，很多時(shí)候立法模糊甚至缺位，導(dǎo)致商業(yè)行為無(wú)明確指引。此時(shí)，法務(wù)合規(guī)給出意見(jiàn)的價(jià)值取向是選擇支持業(yè)務(wù)第一，還是選擇保守說(shuō)不？
建議1）要懂得與監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行有效的溝通，才能結(jié)合實(shí)踐解決實(shí)際問(wèn)題；2）通過(guò)與業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)做持續(xù)而充分的溝通，以理解業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的情況，雙方的溝通越通暢，合規(guī)模糊問(wèn)題越容易解決。
Q3：如何解決業(yè)務(wù)商務(wù)宴請(qǐng)的需求與合規(guī)風(fēng)控的矛盾？
建議與政府官員打交道時(shí)要以公務(wù)員自身的規(guī)定嚴(yán)格管理宴請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)，與業(yè)務(wù)伙伴的宴請(qǐng)可以稍有松動(dòng)，這種矛盾的解決也需要貼合企業(yè)自身的行業(yè)特點(diǎn)去給出具體的指引。
Q4：當(dāng)某些外資企業(yè)在本地出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控的合規(guī)瑕疵時(shí)，法務(wù)合規(guī)如何有效管理此風(fēng)險(xiǎn)？
建議法務(wù)合規(guī)團(tuán)隊(duì)首先運(yùn)用自身的業(yè)務(wù)知識(shí)和本地經(jīng)驗(yàn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)程度，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可控的時(shí)候，結(jié)合業(yè)務(wù)情況以成本較低的方式去慢慢矯正；同時(shí)向國(guó)外管理層進(jìn)行溝通和解釋?zhuān)ＷC公司海內(nèi)外管理層對(duì)此問(wèn)題都能有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。
