紐約成功湖2015年3月3日電 /美通社/ -- 以下就擬議 RMBS 和解的聲明將由 GCG 發(fā)布。

日期：2015 年 1 月 30 日

關(guān)于接受與 CITIGROUP INC. 及其直接和間接子公司 (“CITIGROUP”) 于 2014 年 4 月 7 日簽署的修訂版和解協(xié)議（“和解協(xié)議”）啟動司法指導(dǎo)訴訟的公告。

公告特此由以下各方：

Deutsche Bank National Trust Company
HSBC Bank USA, National Association
Law Debenture Trust Company of New York
U.S. Bank National Association

各自作為接受方信托和貸款團(tuán)體（定義如下）的受托人、契約受托人、獨(dú)立受托人和/或繼任受托人（統(tǒng)稱“RMBS 受托人”，各方在此均為“RMBS 受托人”）向本文附錄 A 列明的住房抵押貸款證券化信托和貸款團(tuán)體（即“接受方信托和貸款團(tuán)體”，將按 CUSIP 號碼在 RMBS 受托人的網(wǎng)站上進(jìn)一步列表）¹ 之證書、票據(jù)或其他證券的持有人（下稱“證書持有人”），及其他可能與接受方信托和貸款團(tuán)體存在利害關(guān)系的個(gè)人發(fā)出。

接受修訂版擬議和解協(xié)議可能對證書持有人的利益產(chǎn)生重大影響。證書持有人及其他公告接收人應(yīng)仔細(xì)閱讀本公告及公告所引述的材料，并咨詢其法律和財(cái)務(wù)顧問。

本公告包含對證書持有人及其他可能與 RMBS 信托存在利害關(guān)系的人十分重要的信息。所有保管人、代管人或其他中間人（如適用）須在收到本公告后，盡快轉(zhuǎn)交給證書持有人。

本公告根據(jù)適用的聯(lián)營及服務(wù)協(xié)議或監(jiān)管接受方信托和貸款團(tuán)體的其他協(xié)議（下稱“監(jiān)管協(xié)議”），
由 RMBS 受托人向您發(fā)出。本公告中使用的大寫術(shù)語如未另行定義，則與和解協(xié)議中具有相同含義。

和解協(xié)議的接受

在此前于 2014 年 12 月 19 日和 2014 年 12 月 31 日向證書持有人發(fā)出的公告（“公告”）中，RMBS 受托人曾通知證書持有人，其已通知 Citigroup，在經(jīng)歷包括考量專家報(bào)告在內(nèi)的評估流程之后，各 RMBS 受托人已接受關(guān)于接受方信托和貸款團(tuán)體的和解協(xié)議，但受和解協(xié)議第 2.03(c) 條規(guī)定的司法指導(dǎo)訴訟的最終法院裁決之約束。RMBS 受托人接受和解協(xié)議根據(jù)和解協(xié)議第 2.04 條規(guī)定延長了接受方信托和貸款團(tuán)體的票據(jù)期限。

和解協(xié)議的簽署版本可從 RMBS 受托人的網(wǎng)站獲取，選項(xiàng)卡標(biāo)題為 “Certain Relevant Documents”（網(wǎng)址：http://www.citigrouprmbssettlement.com/pdflib/Citigroup_RMBSTrust_Settlement_Agreement_EXECUTION_VER.pdf）。本公告的副本發(fā)布于 RMBS 受托人的網(wǎng)站，選項(xiàng)卡標(biāo)題為 “Notices”（網(wǎng)址：http://www.citigrouprmbssettlement.com/notice.php）。

第 77 條－和解協(xié)議生效日起的訴訟和影響

RMBS 受托人已根據(jù) CPLR § 7701, In the Matter of the Application of U.S. Bank National Association, et al.
（關(guān)于美國國家銀行協(xié)會的申請）（索引號 653902/2014）(“第 77 條訴訟”），在紐約州紐約郡較高法院（“法院”）啟動司法指導(dǎo)訴訟。在第 77 條訴訟中，RMBS 受托人尋求裁定以下事實(shí)：
(i) RMBS 受托人代表接受方信托和貸款團(tuán)體對和解協(xié)議的接受，屬接受方受托人合理善意行使其在適用監(jiān)管協(xié)議項(xiàng)下所享有的權(quán)力；(ii) 證書持有人不得因 RMBS 受托人評估和接受和解協(xié)議并根據(jù)和解協(xié)議的條款予以實(shí)施，而對其提起索賠。此判決一經(jīng)作出，在成為最終且不可上訴（包括任何申請酌情復(fù)審過期的情形）之判決后，即構(gòu)成和解協(xié)議下所述及定義的“最終法院裁決”。

2015 年 1 月 28 日，法院頒布陳述理由命令（可從 http://www.citigrouprmbssettlement.com/pdflib/41_Order_to_Show_Cause.pdf 獲?。?，批準(zhǔn)公告程序，此外還作出以下規(guī)定：

• 將于 2015 年 5 月 19 日上午 10 時(shí)在紐約州紐約郡較高法院舉行聽證（“第 77 條程序規(guī)定的聽
  證”），地址為紐約州紐約郡中心大道 60 號，郵編 10007；
• 任何證書持有人或與接受方信托和貸款團(tuán)體存在利害關(guān)系者，可在第 77 條聽證之前根據(jù)法院要求的方式通過提交書面通知反對或支持和解協(xié)議和第 77 條聽證的要求；
• 任何反對或有利于和解協(xié)議的提交材料必須于 2015 年 4 月 17 日之前向法院提交，并送達(dá) RMBS 受托人的律師；
• 對任何此類反對或任何有利于和解或與之相關(guān)的提交材料作出響應(yīng)的任何文書，必須于?2015?年
  5 月 4 日之前提交并送達(dá)；
• 任何證書持有人如果未能按法院所要求方式提出反對意見，將視為放棄反對的權(quán)利（包括任何上訴的權(quán)利），并將永遠(yuǎn)禁止包括在開庭前或在任何其他事務(wù)中向法院提出反對意見或者訴訟，除非法院另有命令；以及
• 法院就和解和第 77 條訴訟所有相關(guān)事項(xiàng)，保有對 RMBS 受托人、接受方信托和貸款團(tuán)體以及所有證書持有人（及其權(quán)益繼承人、受托人或受讓人）的專屬司法管轄權(quán)。

在進(jìn)行第 77 條程序規(guī)定的聽證之后，法院將決定是否作出所請求的判決，并會考慮和解協(xié)議中所述的其他重要事項(xiàng)。如果法院作出所請求的判決，且此判決成為最終且不可上訴（包括任何申請酌情復(fù)審過期的情形）之判決，同時(shí)和解協(xié)議產(chǎn)生效力的其他條件均滿足，則 (i) 和解協(xié)議生效；(ii) 所有證書持有人都將受到和解協(xié)議的約束，無論其是否出席第 77 條程序規(guī)定的聽證，或?qū)徒鈪f(xié)議提交任何反對意見。和解協(xié)議在其生效日將影響到接受方信托和貸款團(tuán)體中所有證書持有人（及其權(quán)益繼承人、受托人或受讓人）的權(quán)利和利益，包括代表接受方信托和貸款團(tuán)體就聲明與擔(dān)保索賠而引起或與之相關(guān)的損失放棄對 Citigroup 的索賠。請參考和解協(xié)議，了解本公告提供之放棄索賠的完整說明。

所有關(guān)于第 77 條訴訟而在公共訴訟事件表上提交的文件可在 RMBS 受托人的網(wǎng)站上獲取，選項(xiàng)卡標(biāo)題為 “Court Documents – New York State Court Proceeding”（網(wǎng)站 http://www.citigrouprmbssettlement.com/NYcourt.php），該內(nèi)容將定期更新，以納入新文件。您還應(yīng)該能夠從法院的網(wǎng)站上獲取在法院立檔的任何文件（網(wǎng)站：http://www.nycourts.gov/）。

證書持有人如有疑問，不得提交給法院或法院書記。如有任何問題，在美國您可以撥打
(855) 382-6442，不在美國您可以撥打 (614) 779-0359，或者向 Questions@citigrouprmbstrusteesettlement.com 發(fā)送電子郵件。

其他事項(xiàng)

本公告概述了和解協(xié)議和第 77 條訴訟，并非和解協(xié)議或第 77 條訴訟的完整聲明，也不是相關(guān)法律或相關(guān)法律程序的概述或聲明。本公告呼吁證書持有人及其他潛在利害相關(guān)人認(rèn)真閱讀和解協(xié)議，仔細(xì)考慮和解協(xié)議的含義，包括放棄聲明與擔(dān)保索賠。

證書持有人及接受方信托和貸款團(tuán)體中存在利害關(guān)系的其他個(gè)人，不應(yīng)只依賴?RMBS?受托人及其律師、專家或 RMBS 受托人雇用的其他顧問作為其唯一的信息來源。本公告呼吁證書持有人及其他潛在利害相關(guān)人向其各自法律和財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行咨詢。

請注意，本公告并非旨在作為 RMBS 受托人及其董事、高級職員、關(guān)聯(lián)公司、代理、律師或員工提出或代表 RMBS 提出的投資、會計(jì)、財(cái)務(wù)、法律、稅務(wù)或其他建議，亦不得作此解釋。收到本公告的每位個(gè)人或?qū)嶓w應(yīng)就本公告所述之事項(xiàng)，向其各自的顧問尋求建議。

請進(jìn)一步注意，各個(gè) RMBS 受托人均保留根據(jù)監(jiān)管協(xié)議及適用法律而可供使用的權(quán)利、權(quán)力、索賠和補(bǔ)救。RMBS 受托人在發(fā)生違約時(shí)或根據(jù)監(jiān)管協(xié)議、監(jiān)管協(xié)議有關(guān)其他文檔或適用法律延遲或暫緩行使權(quán)利或補(bǔ)救措施，不得損害此類權(quán)利或補(bǔ)救措施，或者構(gòu)成棄權(quán)或默許棄權(quán)。

每位 RMBS 受托人明確保留各個(gè)適用監(jiān)管協(xié)議有關(guān)的所有權(quán)利，包括但不限于收回全部費(fèi)用和成本（包括但不限于該 RMBS 受托人履行職責(zé)中已發(fā)生和將發(fā)生的費(fèi)用和成本、歸于或?qū)w于該 RMBS 受托人的賠償、對該 RMBS 花費(fèi)時(shí)間的補(bǔ)償、對該 RMBS 履行職責(zé)或進(jìn)行補(bǔ)救時(shí)聘請律師及其他代理人的費(fèi)用和成本的補(bǔ)償）的權(quán)利，在應(yīng)證書持有人請求或指示行使適用監(jiān)管協(xié)議有關(guān)權(quán)利或權(quán)力之前收到對可能產(chǎn)生的成本、費(fèi)用和負(fù)債的令其滿意的證券或賠償?shù)臋?quán)利，以及適用法律或其他方面規(guī)定的所有權(quán)利。 

Deutsche Bank National Trust Company

HSBC Bank USA, National Association

Law Debenture Trust Company of New York

U.S. Bank National Association

各自作為 RMBS 受托人的受托人、獨(dú)立受托人、繼任受托人或其他類似功能

附錄 A

接受方信托和貸款團(tuán)體

以按修訂版擬議和解協(xié)議第 2.03(c) 條規(guī)定在司法指導(dǎo)訴訟中尋求最終法院命令為前提接受

U.S. Bank National Association, as Trustee

CMLTI 2005-1 Group I

CMLTI 2005-1 Group II-1

CMLTI 2005-1 Group II-2

CMLTI 2005-1 Group III

CMLTI 2005-10 Group I-1

CMLTI 2005-10 Group I-2

CMLTI 2005-10 Group I-3

CMLTI 2005-10 Group I-4

CMLTI 2005-10 Group I-5

CMLTI 2005-10 Group II

CMLTI 2005-11 Group I

CMLTI 2005-11 Group II

CMLTI 2005-11 Group III

CMLTI 2005-2 Group I-1

CMLTI 2005-2 Group I-2

CMLTI 2005-2 Group I-3

CMLTI 2005-2 Group I-4

CMLTI 2005-2 Group I-5

CMLTI 2005-2 Group II-1

CMLTI 2005-2 Group II-2

CMLTI 2005-3 Group I

CMLTI 2005-3 Group II-1

CMLTI 2005-3 Group II-2

CMLTI 2005-3 Group II-3

CMLTI 2005-3 Group II-4

CMLTI 2005-3 Group III

CMLTI 2005-4 Total Pool

CMLTI 2005-5 Group I-1

CMLTI 2005-5 Group I-2

CMLTI 2005-5 Group I-3

CMLTI 2005-5 Group I-4

CMLTI 2005-5 Group I-5

CMLTI 2005-5 Group II-1

CMLTI 2005-5 Group II-2

CMLTI 2005-5 Group II-3

CMLTI 2005-5 Group III-1

CMLTI 2005-5 Group III-2

CMLTI 2005-5 Group III-3

CMLTI 2005-5 Group III-4

CMLTI 2005-5 Group III-5

CMLTI 2005-6 Group I

CMLTI 2005-6 Group II

CMLTI 2005-6 Group III

CMLTI 2005-7 Group 1-1

CMLTI 2005-7 Group 1-2

CMLTI 2005-7 Group 1-3

CMLTI 2005-7 Group 1-4

CMLTI 2005-7 Group II-1

CMLTI 2005-7 Group II-2

CMLTI 2005-7 Group II-3

CMLTI 2005-7 Group II-4

CMLTI 2005-7 Group II-5

CMLTI 2005-8 Group I-1

CMLTI 2005-8 Group I-2

CMLTI 2005-8 Group I-3

CMLTI 2005-8 Group I-4

CMLTI 2005-8 Group II

CMLTI 2005-8 Group III

CMLTI 2005-9 Group I

CMLTI 2005-9 Group II-1

CMLTI 2005-9 Group II-2

CMLTI 2005-9 Group II-3

CMLTI 2005-HE1 Group I

CMLTI 2005-HE1 Group II

CMLTI 2005-HE1 Group III

CMLTI 2005-HE3 Group I

CMLTI 2005-HE3 Group II

CMLTI 2005-HE4 Group I

CMLTI 2005-HE4 Group II

CMLTI 2005-WF1 Total Pool

CMLTI 2005-WF2 Group I

CMLTI 2005-WF2 Group II

CMLTI 2006-4 Group II

CMLTI 2006-4 Group I

CMLTI 2006-AMC1 Group I

CMLTI 2006-AMC1 Group II

CMLTI 2006-AR1 Group I

CMLTI 2006-AR1 Group II

CMLTI 2006-AR1 Group III

CMLTI 2006-AR2 Group I-1

CMLTI 2006-AR2 Group I-2

CMLTI 2006-AR2 Group II

CMLTI 2006-AR3 Group 1-1

CMLTI 2006-AR3 Group 1-2

CMLTI 2006-AR3 Group 2-1

CMLTI 2006-AR3 Group 2-2

CMLTI 2006-AR3 Group 2-3

CMLTI 2006-AR3 Group 2-4

CMLTI 2006-AR5 Group 1-1

CMLTI 2006-AR5 Group 1-2

CMLTI 2006-AR5 Group 1-3

CMLTI 2006-AR5 Group 1-4

CMLTI 2006-AR5 Group 1-5

CMLTI 2006-AR5 Group 1-6

CMLTI 2006-AR5 Group 1-7

CMLTI 2006-AR5 Group 2-1

CMLTI 2006-AR5 Group 2-2

CMLTI 2006-AR5 Group 2-3

CMLTI 2006-AR5 Group 2-4

CMLTI 2006-AR5 Group 2-5

CMLTI 2006-AR5 Group 2-6

CMLTI 2006-AR5 Group 2-7

CMLTI 2006-AR6 Group 1

CMLTI 2006-AR6 Group 2

CMLTI 2006-AR7 Group 1-1

CMLTI 2006-AR7 Group 1-2

CMLTI 2006-AR7 Group 1-3

CMLTI 2006-AR7 Group 1-4

CMLTI 2006-AR7 Group 2-1

CMLTI 2006-AR7 Group 2-2

CMLTI 2006-AR7 Group 2-3

CMLTI 2006-AR7 Group 2-4

CMLTI 2006-AR9 Group 1

CMLTI 2006-AR9 Group 2

CMLTI 2006-FX1 Total Pool

CMLTI 2006-HE1 Total Pool

CMLTI 2006-HE2 Group I

CMLTI 2006-HE2 Group II

CMLTI 2006-HE3 Group I

CMLTI 2006-HE3 Group II

CMLTI 2006-NC1 Group I

CMLTI 2006-NC1 Group II

CMLTI 2006-NC2 Group I

CMLTI 2006-NC2 Group II

CMLTI 2006-NCB1 Group I

CMLTI 2006-NCB1 Group II

CMLTI 2006-WF1 Group I

CMLTI 2006-WF1 Group II

CMLTI 2006-WF2 Group I

CMLTI 2006-WF2 Group II

CMLTI 2006-WFH1 Total Pool

CMLTI 2006-WFH2 Total Pool

CMLTI 2006-WFH3 Total Pool

CMLTI 2006-WFH4 Total Pool

CMLTI 2006-WMC1 Group I

CMLTI 2006-WMC1 Group II

CMLTI 2007-10 Group 1

CMLTI 2007-10 Group 2-1

CMLTI 2007-10 Group 2-2

CMLTI 2007-10 Group 2-3

CMLTI 2007-10 Group 2-4

CMLTI 2007-10 Group 2-5

CMLTI 2007-10 Group 3-1

CMLTI 2007-10 Group 3-2

CMLTI 2007-10 Group 3-3

CMLTI 2007-2 Group 1

CMLTI 2007-2 Group 2

CMLTI 2007-6 Group 1-1

CMLTI 2007-6 Group 1-2

CMLTI 2007-6 Group 1-3

CMLTI 2007-6 Group 1-4

CMLTI 2007-6 Group 2

CMLTI 2007-AHL1 Group I

CMLTI 2007-AHL1 Group II

CMLTI 2007-AHL2 Group II

CMLTI 2007-AHL3 Group I

CMLTI 2007-AHL3 Group II

CMLTI 2007-AHL3 Group III

CMLTI 2007-AMC1 Group I

CMLTI 2007-AMC1 Group II

CMLTI 2007-AMC2 Group II

CMLTI 2007-AMC2 Group III

CMLTI 2007-AMC3 Group I

CMLTI 2007-AMC4 Group I

CMLTI 2007-AMC4 Group II

CMLTI 2007-AR1 Total Pool

CMLTI 2007-AR4 Group 1

CMLTI 2007-AR4 Group 2-1

CMLTI 2007-AR4 Group 2-2

CMLTI 2007-AR4 Group 2-3

CMLTI 2007-AR5 Group 1-1

CMLTI 2007-AR5 Group 1-2

CMLTI 2007-AR5 Group 1-3

CMLTI 2007-AR5 Group 2-1

CMLTI 2007-AR5 Group 2-2

CMLTI 2007-AR7 Group 1

CMLTI 2007-AR7 Group 5

CMLTI 2007-AR8 Group 1-1

CMLTI 2007-AR8 Group 1-2

CMLTI 2007-AR8 Group 1-3

CMLTI 2007-AR8 Group 2

CMLTI 2007-FS1 Group I

CMLTI 2007-FS1 Group II

CMLTI 2007-OPX1 Total Pool

CMLTI 2007-WFH1 Total Pool

CMLTI 2007-WFH2 Total Pool

CMLTI 2007-WFH3 Total Pool

CMLTI 2007-WFH4 Group I

CMLTI 2007-WFH4 Group II

CMLTI 2008-2 Group I

CMLTI 2008-2 Group II

Deutsche Bank National Trust Company, as Trustee

CMLTI 2005-OPT1 Total Pool

CMLTI 2005-OPT3 Total Pool

HSBC Bank USA, National Association as Trustee

CMLTI 2005-HE2 Total Pool

CMLTI 2005-SHL1 Total Pool

CMLTI 2007-SHL1 Total Pool

Law Debenture Trust Company of New York, as Separate Trustee

CMLTI 2005-OPT4 Group I

CMLTI 2005-OPT4 Group II

CMLTI 2006-SHL1 Total Pool

¹   RMBS 受托人維護(hù)網(wǎng)站 (http://www.citigrouprmbssettlement.com)（“RMBS 受托人的網(wǎng)站”）上選項(xiàng)卡標(biāo)題為 “List of RMBS Trusts” 的 CUSIP 號碼（可在 http://www.citigrouprmbssettlement.com/pdflib/CGU%20Citigroup%20RMBS%20Trusts_6.13.14%20302pm.pdf 獲?。﹥H為方便證書持有人，適用于接受方信托和貸款團(tuán)體及其他信托。RMBS 受托人對 CUSIP 號碼的選擇或使用不承擔(dān)責(zé)任，并對其正確性不做任何聲明。

消息來源：GCG

關(guān)鍵詞： 財(cái)經(jīng)/金融